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關于IFFSA

專業守則

◎ 國際財務策劃標準聯盟協會(“IFFSA”)會員的專業要求
 所有專業團體基本上都會設置規章原則及執業標準,并會制定主要的實行標準予他們的會員可以正常地實行和使用。這些規章、原 則和執業標準的目的都是起到行動指南的作用,使團體中的成員可以在他們的工作范圍內成為一個真正的專家。在眾多的專業團體里,由國際財務策劃標準聯盟協會 (“IFFSA”)所創立的”教育管理委員會”,就是一個為其會員創立置了一系列道德、責任和法定執業準則的團體。制定這些規章的目的,是為了讓受到教育 管理委員承認及授權的專業人員獲得 IFFSA的專業資格。 IFFSA資格持有人將會活躍地加入對一些客戶的特定財務策劃領域,或一些專業的調整管理項目與相關的事項。根據這些規章的宗旨,IFFSA資格持有人還 應包括那些正在成為正式專業資格持有人而參加培訓課程的人士。

◎ 要得到IFFSA專業資格,每人都要滿足以下的基本條件

  •  登記成為IFFSA會員\專業會員,而IFFSA負責頒發專業資格認證。
  •  符合由IFFSA教育管理委員會和許可的教育標準要求。
  •  符合所有現在和未來由IFFSA教育管理委員會設定的實行規章、原則、標準和專業能力要求。
  •  具備最少年份的相關工作經驗,首次或繼后相關財務策劃的工作經驗,亦需由許可的成員團體所承認。
  •  保持專業資格的要求

       要繼續保持此專業資格,專業資格持有人必需是許的會員并遵守IFFSA教育管理委員會所不斷引入的所有現有的和將來的要求。這個系統會要求成員在被許可成 員團體承認期間,在特定的時段中獲得一定的進修發展學分,相關費用的支付會由IFFSA教育管理委員會判定。

◎ FCFP道德條款、專業責任與法定執業準則
 專業資格持有人的道德條款與專業責任 (此后稱為規章)(2007年版)已經由IFFSA教育管理委員會正式采用,以配合給所有得到專業指導的人士(和所有IFFSA教育管理委員會計劃的優先 與其后的指導權)設置的法規。IFFSA教育管理委員會負責授權和承認其成員可否使用IFFSA 專業指導。獲得以上機構團體的認可是專業資格持有人的義務和承諾,這意味著他們不僅需要遵守他們所在國家及地區的所有有關法律和規定,還需要在商業服務和 活動上全面遵從道德與專業的操守。

◎ IFFSA教育管理委員會的道德條款、專業責任和法定執業準則

道德條款、專業責任和法定執業準則可以分為以下三個組成部分:

一)卓越專業責任的承諾 ( CPE )
CPE 就是國際財務策劃標準聯盟協會會員(“會員”)本身的承諾,他們承諾愿意在任何時候都履行道德條款、承擔專業責任。每個會員都應該遵守的 CPE 承諾包含在以下宣言中:
“作為一位會員,我保證,全力以赴遵從以下道德條款和優質服務的規定:我愿意盡心盡力,無論是在為我的客戶提供服務還是與同事合作,都保證將道德條款和優質服務的規定落實到各項活動中,為此,我會全力以赴。”

二)主要執行原則 ( EPP )
主要執行原則提供了一個總的指南,讓會員明白應該如何發揮自身的專業技能,同時明確在確定的執行條款不能適用的情況下,應保持怎樣的專業態度。主要執行原則 ( EPP )是一個總的指南,它規范的事項包括專業操守、專業態度和專業價值,每一位會員都應該遵守。

EPP – 01 : 業務的開展要時常保持在一個雙贏的環境中,并努力將客戶的利益放在首位。
注釋 :在與客戶進行開展業務時必須尋求雙方的利益。在發生利益沖突的時候,客戶的利益要永遠放在第一位。
EPP – 02 : 滿足客戶的要求和需要。
注釋 :不論客戶是否提出,都應該盡量想辦法滿足客戶的要求和需要,除非客人明確地拒絕接受的建議。
EPP – 03 : 在任何環境下都要保持信譽和品格。
注釋:不論在私人場所還是公眾場所、官方場合或非官方場合,會員都需要保持一個良好的信譽和品格。
EPP – 04 : 避免從事會對自身職業形象、會員或自身所在的許可成員團體帶來不良影響的業務。
注釋:會員持有人不應從事的活動或業務包括:會貶低我們的專業形象、影響國際財務策劃標準聯盟協會和當地成員組織的活動。
EPP – 5 : 要在保持自身執業誠信度的前提下提升自身業績。
注釋:會員必須努力而謹慎地推銷自己和自己的業務,以確保我們執業的誠信度不被損害。
EPP – 6 : 通過持續進修和學習,保持高水準的專業素質。
注釋:會員必須不繼保持持續進修,不斷提高自身業務素質,以便讓客戶得到更好的專業服務。
EPP – 7 : 在為客戶服務的時候,培養自己最求最高水準的業務素質的熱情。
注釋:作為一個會員,專業資格持有人應該有不斷挖掘自身潛能,銳意進取的雄心壯志。
EPP – 8 : 對于推動我們職業發展的機構和團體應給予積極的支持和幫助。
注釋:會員應對我們的職業的發展作出貢獻,其中一種方法就是支持那些推動我們職業發展的團體和組織。
EPP -9 : 通過鼓勵和支持其他人進行專業學習來提高自身的專業素質
注釋:會員對于我們行業中的那些正在通過專業學習追求專業提升的人來說,應該起到一種督促的作用。
EPP – 10 : 遵守所有的法規和制度,特別是與我們的職業相關的法規和制度。
注釋:會員必須遵守法規和制度,特別是那些監管我們的職業的法規和制度。

三)法定執業準則 (OPS)

OPS 是提供一套關于執業操守和專業素質的水準的詳細標準給各會員的各種專業資格持有人,以便對他們的執業行為提出一種準則。 事實上,OPS正在制定由會員提出的各種專業標準和原則,目的在于幫助會員了解在不同的情況下(包括和客戶以及同事相處的時候)他們應該具有的專業水準以 及合理的專業行為。如果對于一些特殊的情況或業務中的行為,在OPS中沒有明確的標準或原則加以規范,會員應該參照主要執行原則(EPP)作為總的行為指 導。應該注意的是,雖然OPS列出了各條執業標淮和原則,但這不代表觸犯它的人會有甚么的法律責任。財務策劃執業標準主要是對財務策劃行為和財務策劃者的 執業方面作出相關規定。它的制定是基于專業機構多年來的研究和職業分析以及財務 策劃專業人士的多次探討。財務策劃執業標準實際上是為財務策劃專業人員提供一種準則,以便讓他們了解應該如何工作才能符合國際普遍認可的執業準則,才能符 合客戶的需求。

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